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Fachzeitschrift für Risk Professionals
Oprisk
Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung in Zahlen
Das Bundeskriminalamt (BKA) und die BaFin haben einen Bericht über ihre gemeinsame Arbeit und über aktuelle Entwicklungen auf dem Gebiet der Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung vorgelegt. Demnach wurden im vergangenen Jahr insgesamt 9.046 Verdachtsanzeigen nach dem Geldwäschegesetz (GwG) gemeldet. Dies bedeutet gegenüber dem Vorjahr eine Steigerung um 23 %. [mehr]
OpRisk Aufsichtsrat
Ein Jahr nach dem Inkrafttreten des Gesetzes zur Stärkung der Finanzmarkt- und der Versicherungsaufsicht hat die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht bislang bei keiner einzigen wichtigen Bank Einspruch gegen die Ernennung von Aufsichtsräten erhoben. Der Aufsichtsrat als operationelles Risiko ist also keine maßgebliche Risikokategorie. [mehr]
Spitzelaffäre: Ermittlungen gegen HSH wegen falscher Verdächtigung
16 Monate nach dem Rauswurf von HSH-Vorstand Frank Roth wegen angeblichen Geheimnisverrats hat sich die Justiz des Falles erneut angenommen. Die Staatsanwaltschaft Kiel prüft den Verdacht der falschen Verdächtigung im Rahmen eines Ermittlungsverfahrens. Bis Ende Juni hatte die gleiche Staatsanwaltschaft noch gegen den entlassenen Manager Roth ermittelt. [mehr]
Oprisk
OpRisk: FSA verhängt Rekordstrafe wegen Datenverlust
Wegen des Verlusts von Kundendaten ist die Zurich Insurance plc, eine Tochter der Zurich Financial Services Group (ZFS), von der britischen Finanzaufsicht FSA zu einer Strafe von 2,28 Mio. GBP verurteilt worden. Es ist die höchste Strafe, die die Financial Services Authority (FSA) jemals wegen Datenverlusten verhängt hat. [mehr]
Compliance ist Vorstandssache
Gemäß einer aktuellen Untersuchung von Steria Mummert bereitet vor allem die Einführung der hauseigenen Verhaltensregeln drei von vier Instituten Schwierigkeiten. Größte Hindernisse sind Konflikte mit den operativen ertragbringenden Geschäftsaufgaben, fehlender Rückhalt im Top-Management sowie mangelndes Umsetzungs-Know-how. [mehr]
Cameron Diaz ist größtes Risiko im Cyberspace
Cameron Diaz ist gefährlich - zumindest im Cyberspace. Zum vierten Mal in Folge ermittelte der Sicherheitsspezialist McAfee im Rahmen seiner Studie Most Dangerous Celebrities die Namen von Prominenten, die im Internet besonders häufig für kriminelle Aktivitäten missbraucht werden. Filmstars und Models sind in diesem Jahr häufiger unter den riskantesten Suchbegriffen zu finden als Politiker. [mehr]
Oprisk
Spitzelaffaire: HSH-Chefjurist suspendiert
Die Spitzelaffäre um die angeschlagene HSH Nordbank geht in die nächste Runde. Jetzt wurde der Leiter der Rechtsabteilung suspendiert. Der Mann habe nach Presseinformationen angegeben, das Büro des Ex-Vorstandes verwanzt und in dessen Privatwohnung eingedrungen zu sein. Zudem habe er an der Manipulation von Dokumenten mitgewirkt. [mehr]
Falschberatung: HVB muss Zins-Währungs-Swaps rückabwickeln
In einem Fall bei dem einer Ärztefamilie Zins-Währungs-Swaps in Höhe von 1,5 Millionen Euro durch die HypoVereinsbank verkauft worden sind, musste die Bank eine Niederlage vor dem Landgericht München hinnehmen. Nach der Beweisaufnahme kam das Gericht zu der Erkenntnis, dass gerade bei der höchsten Risikoklasse in der diese Geschäfte anzusiedeln sind, eine genaue Erfassung des Anlageziels zu erfolgen hat. [mehr]
Massiver Anstieg bei Manipulationen von Geldautomaten
Im ersten Halbjahr 2010 kam es in Deutschland zu einem massiven Anstieg der Manipulationen von Geldautomaten, dem so genannten Skimming. In den ersten sechs Monaten des Jahres 2010 wurden bereits nahezu die Fallzahlen des gesamten Vorjahres erreicht. Insgesamt steigt die Zahl der Manipulationen von Geldautomaten in Deutschland seit 2001 kontinuierlich. [mehr]