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Rund 160 Teilnehmer fanden den Weg zur Fachkonferenz "Compliance for Banks" am 14. und 15. April 2010 nach Köln.
Joachim Pfeifer, Bereichsleiter Operational Risk bei der Commerzbank AG, referierte über die Operational Risk Frameworks seines Instituts.
Ralf Inderwies, Compliance Officer der Sparkasse Aschaffenburg-Alzenau, referierte über die Beratungsdokumentation gemäß WpHG als Compliance-Aufgabe.
Podiumsdiskussion zum Thema Compliance: Jenseits der Grenzen von Ethik und Moral mit Dr. Wolfgang Hetzer vom European Anti-Fraud Office der Europäischen Union (2.v.r.),
Wolfgang Gatzke, Chef des Landeskriminalamts NRW, stellte sich den kritischen Fragen von Moderator Dr. Stefan Hirschmann und den Teilnehmern der Veranstaltung.
Wolfgang Gatzke ist Leiter im Landeskriminalamt NRW und damit Chef von rund 1.000 Kriminalbeamten, Wissenschaftlern und anderen Mitarbeitern in Düsseldorf.
Uwe Marksmann von der Update AG referierte über CRM und Finanzberatung zum Ausschluss von Haftungsrisiken.
Mit großem Applaus begleitet wurde der Auftritt von Carsten Oergel, Group AML Officer von Sal. Oppenheim jr. & Cie. S.C.A., Luxembourg.
Berichtete über Betrug, Korruption und Terrorismus: Sven Sartorius, Manager Business Consultants Risk Management Solutions bei D&B Deutschland GmbH.
Hans-Jörg Emmert, Business Development Manager von Dow Jones News GmbH, stellte einen neuen schrittweisen Ansatz zur Kundenüberprüfung vor.
